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課程收益：

通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：

內(nèi)控基礎(chǔ)知識

內(nèi)控能帶來的管理收益

內(nèi)控建設(shè)工作思路

內(nèi)控考核方案

先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

培訓(xùn)對象：

公司內(nèi)部各個部門內(nèi)控組織相關(guān)人員，包括內(nèi)控部門管理者，財務(wù)部門主管，采購部門主管，研發(fā)流程體系部門主管，流程體系控制者等。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念

1.內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風(fēng)險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。

C法律法規(guī)遵從

A業(yè)務(wù)目標達成

R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠

E運營效果和效率

S資金資產(chǎn)安全

2.內(nèi)控理論

COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制

1.華為內(nèi)控目標

2.內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險

流程內(nèi)控設(shè)計

流程內(nèi)控執(zhí)行

流程內(nèi)控評估

3.華為內(nèi)控框架

控制環(huán)境

控制指標

測評和工具

評估

高級管理層問責(zé)，績效考評

4.華為內(nèi)控管理體系

政策與制度

評估與報告

基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系

基于流程的控制方法

監(jiān)管組織

5.華為內(nèi)控組織角色

GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人

BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）

PC的4個職責(zé)，“BEST”模型

Process Builder 流程建設(shè)者

Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者

Supervisor 內(nèi)控問題檢測者

Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者

6.華為內(nèi)控運作機制

一點兩面三三制

一點：促經(jīng)營、防腐敗

兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)

三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具

1.SACA（半年度控制評估）

SACA定義

SACA歷史

SACA報告對象

SACA基本步驟

SACA評級標準

SACA問卷

SACA評級方法

SACA評估要求

SACA案例

2.KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）

KCP定義

KCP控制要素

KCP的特點和作用

KCP的識別

KCP案例分析

KCP識別示例

CT控制目標

CT控制要素

CT測試程序

CT測試頻率

3.PR（主動性審視）

流程設(shè)計狀況審視

流程執(zhí)行情況審視

內(nèi)控工具質(zhì)量審視

4.RT（內(nèi)控問題評估與改進）

5.SOD（職責(zé)分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐

1.華為采購內(nèi)控基本原則

2.陽光采購

構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊

3.采購紅線

禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商

禁止采購繞過

禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商

NO PO，NO WORK

禁止轉(zhuǎn)包

海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商

禁止違規(guī)引入代理商

禁止使用黑名單供應(yīng)商

4.BCG反腐敗要求

5.BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責(zé)

汪老師

畢業(yè)院校：哈爾濱工業(yè)大學(xué)

學(xué)歷：碩士研究生

工作經(jīng)歷：

大連冷凍機股份有限公司（1997-2000）

華為（2000-2020）

中央研發(fā)部，負責(zé)交換機、接入網(wǎng)等產(chǎn)品硬件開發(fā)

華為研發(fā)質(zhì)量部部長，負責(zé)研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革、流程建設(shè)及推行等

華為政企咨詢——IPD數(shù)字化轉(zhuǎn)型變革相關(guān)咨詢工作

專業(yè)能力：

20年華為開發(fā)工作經(jīng)驗，長期從事產(chǎn)品研發(fā)、流程建設(shè)和推行、質(zhì)量保證、內(nèi)控合規(guī)等；

精通IPD產(chǎn)品研發(fā)流程和流程變革，參與多家大型國企IPD變革和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，流程建設(shè)、推行和變革實踐經(jīng)驗豐富；

理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（內(nèi)部）：

流程變革項目：

研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計、推行和流程成熟度評估（TPM）；從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個維度，9個領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團隊的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計）設(shè)計變革進展指標，階段性開展回顧和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結(jié)項時TPM評估分數(shù)達到3.5分，達成公司要求。

研發(fā)能力中心流程變革、流程IT項目規(guī)劃和開發(fā)及流程成熟度TPM評估；

技術(shù)開發(fā)/技術(shù)合作項目流程建設(shè)、流程試點和推行；

研發(fā)質(zhì)量管理，TR評審要素、DI值目標設(shè)定，以及研發(fā)度量指標定義等；

研發(fā)項目管理，重點是項目群的管理流程優(yōu)化和改進。

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（外部）：

1、南京鋼鐵集團IPD導(dǎo)入咨詢項目

負責(zé)研發(fā)質(zhì)量管理和研發(fā)流程管理兩個模塊的診斷、評估、根因分析及變革建議：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點，結(jié)合華為先進實踐，對南鋼的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，識別關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)和業(yè)務(wù)痛點，提出了解決建議、改進方向。

對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實踐的培訓(xùn)。

2、沈陽HF數(shù)字化轉(zhuǎn)型變革項目

負責(zé)IPD采購領(lǐng)域的流程構(gòu)建。主要活動有流程診斷、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)及根因分析、流程高階方案設(shè)計、流程架構(gòu)卡、流程泳道圖、L5文件的開發(fā)等工作。

負責(zé)可制造性設(shè)計（DFM）賦能專項。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線及試點應(yīng)用等。

完成IPD Dry Run方案及落地實施（采購領(lǐng)域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計等方面的華為實踐培訓(xùn)。

3、東風(fēng)柳汽集團IPD變革咨詢項目

參與東風(fēng)柳汽IPD變革咨詢項目，負責(zé)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)合作兩個模塊的流程診斷、評估、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)及根因分析、關(guān)鍵對策設(shè)計、流程高階方案設(shè)計、流程概要圖、流程泳道圖、流程架構(gòu)卡、及流程L6的文件開發(fā)指導(dǎo)工作。

對客戶進行華為技術(shù)立項實踐、華為質(zhì)量度量實踐的培訓(xùn)。

2、沈陽HF數(shù)字化轉(zhuǎn)型深化應(yīng)用變革項目

負責(zé)IPD流程的深化應(yīng)用和推行。重點包括試點項目輔導(dǎo)、流程審計和流程評估，通過實際項目提升流程應(yīng)用深度。

審計流程遵從執(zhí)行情況，深入研發(fā)、工廠一線，對IPD流程活動和交付件進行深入檢查；同時總結(jié)流程推行的優(yōu)秀實踐并在集團內(nèi)部推廣；對流程執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的流程本身問題進行優(yōu)化、改進。

應(yīng)用TPM進行流程成熟度評估，從流程推行、流程效果兩個維度進行打分，對標華為，給出改進建議和措施。

承擔(dān)研發(fā)過程質(zhì)量提升專項工作：負責(zé)產(chǎn)品研發(fā)過程中質(zhì)量提升專項工作，重點包括質(zhì)量策劃、過程和交付件審核、質(zhì)量組織、質(zhì)量度量、質(zhì)量回溯五個模塊。對標華為優(yōu)秀實踐，分析差距，給出改進措施并落實，目前正在實施中。

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