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課程背景

新三板上市有利于拓寬公司融資渠道、完善公司資本構(gòu)成、提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應(yīng)和良好的公眾形象，是中小企業(yè)快速成長和發(fā)展的一條有效路徑。作為一個準(zhǔn)備新三板掛牌企業(yè)的高管，在籌劃新三板上市前，至少需要了解：1、新三板掛牌的條件是什么？您的企業(yè)是否符合新三板掛牌的要求？2、新三板掛牌有哪些流程和成本？3、新三板掛牌過程中需要開展哪些工作？4、新三板掛牌過程中會出現(xiàn)哪些問題？如何解決這些問題？5、新三板的做市商如何運(yùn)作？6、新三板企業(yè)掛牌后如何進(jìn)行資本運(yùn)作？

本課程的目的就在于幫助廣大中小企業(yè)充分了解三板市場，做好上市前的準(zhǔn)備，擴(kuò)充融資渠道，助力企業(yè)發(fā)展，讓新三板不斷惠及更多渴望資金的中小企業(yè)。同時為在新三板市場上進(jìn)行證券投資提供鋪墊。

自2013年證監(jiān)會新三板，新三板迅速成為眾多公司掛牌，融資以及PE公司退出投資的一個新途徑，新三板的爆發(fā)對中小企業(yè)的發(fā)展有著積極的意義。作為企業(yè)高管充分了解經(jīng)常新三板市場，做好上市準(zhǔn)備，為企業(yè)未來發(fā)展中的融資和資本運(yùn)作打造一個平臺和更廣泛的空間勢在必行。

課程目標(biāo)

全面了解新三板掛牌的利弊、條件、步驟、難點和掛牌后的資本運(yùn)作方式。

培訓(xùn)對象

董事長、公司股東、總裁/總經(jīng)理、董事會秘書、首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、企業(yè)中高層

課程大綱

（一）新三板介紹

?什么是新三板

?哪些企業(yè)適合在新三板掛牌

?新三板的功能

?新三板掛牌的利弊

?新三板掛牌時間安排

?新三板掛牌的成本

（二）新三板掛牌的6大條件

?依法設(shè)立且存續(xù)滿2年

?業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

?公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營

?股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合規(guī)合法

?主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

?其他條件

（三）新三板掛牌的6大步驟

?盡職調(diào)查階段

?主辦券商盡職調(diào)查

?會計師事務(wù)所盡職調(diào)查

?律師事務(wù)所盡職調(diào)查

?改制重組階段

?業(yè)務(wù)整合

?股權(quán)調(diào)整

?股權(quán)融資

?完善公司治理

?股改

?推薦掛牌階段

?申報材料制作

?主辦券商內(nèi)核

?協(xié)會審查備案

?掛牌準(zhǔn)備階段

?股份托管

?信息披露

?掛牌交易階段

?投資者范圍

?交易方式

?交易限制

?資本運(yùn)作階段（后面詳述）

（四）掛牌出現(xiàn)的5大問題及解決之道

?出資問題

?同業(yè)競爭問題

?持續(xù)經(jīng)營能力

?財務(wù)不規(guī)范

?稅收問題

（五）做市商制度

?做市商制度介紹：定義、特征、好處

?做市商制度的主要模式

?選擇做市商應(yīng)考慮的因素

?做市商股票來源

?做市商流程：選股、估值、定價、申報、交易

（六）掛牌企業(yè)資本運(yùn)作

?信用增強(qiáng)

?增發(fā)融資

?并購重組

?轉(zhuǎn)板上市

王老師

管理學(xué)博士，某211大學(xué)副教授，碩導(dǎo)

5年企業(yè)工作經(jīng)歷，近20年高校從教經(jīng)歷

2003年-2004年，2012年-2013年分別在加拿大、美國進(jìn)行訪問學(xué)者研究

10余年銀行信貸風(fēng)險分析培訓(xùn)與顧問經(jīng)歷

主持的項目

德國援助森林項目中的財務(wù)管理培訓(xùn)

商業(yè)銀行信貸風(fēng)險管理

上市公司內(nèi)部控制規(guī)范比較研究

北京汽車產(chǎn)業(yè)通過兼并重組提高競爭優(yōu)勢的對策研究

著述

發(fā)表關(guān)于企業(yè)并購、企業(yè)風(fēng)險分析、現(xiàn)金流量分析等方面的學(xué)術(shù)論文50余篇

出版《現(xiàn)金流量分析》、《企業(yè)財務(wù)管理》、《財務(wù)報表分析》等著作9部

主講課程

《財報分析與商業(yè)銀行信貸決策》

《財報分析與虛假財報識別》

《財報分析與商業(yè)銀行信貸決策工作坊及案例分析》

《宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與行業(yè)分析》

《商業(yè)銀行信貸風(fēng)險全流程管理》

《新三板掛牌與資本運(yùn)作》

《銀行授信風(fēng)險管理中的非財務(wù)信息分析》

《銀行授信風(fēng)險管理中的非財務(wù)信息與財務(wù)信息的結(jié)合分析》

服務(wù)客戶

工商銀行北京分行、福建分行、河北分行

建設(shè)銀行北京分行、天津分行、云南分行

農(nóng)業(yè)銀行北京分行、海南分行、遵義分行

交通銀行北京分行、江西分行

中國銀行河南分行

廣發(fā)銀行總行、北京分行、無錫分行、惠州分行、寧波分行、上海分行

光大銀行總行、南寧分行、興業(yè)銀行沈陽分行

北京銀行、渤海銀行、江蘇銀行、富滇銀行、長沙銀行、杭州銀行、衡水銀行、河北銀行、泰安銀行

北京農(nóng)商行、成都農(nóng)商行、順德農(nóng)商行、江陰農(nóng)商行、秭歸農(nóng)商行

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