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【課程背景】

2018年被稱為中國企業合規元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發酵，央企國企便開啟了合規的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業合規的制度建設和改革實踐。諸如最高檢啟動的“企業合規不起訴制度改革”等。企業依法合規，誠信經營是為了滿足法治要求和監管要求，保護企業和企業家，也是為了提升企業的治理水平和運營管理效率，提高企業的聲譽和信譽。而且，企業合規更不僅僅是央企國企的任務和要求，還應是市場經濟主體下所有企業應重視的內容。2021年發布的“國家十四五規劃綱要”中明確指出“引導企業加強合規管理，防范化解境外政治、經濟、安全等各類風險”。那么如何建立合規體系，合規體系的標準為何？這是面對所有企業的一個核心難題。當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規文件標準外，主要的合規建設標準范本則是ISO37301:2021合規管理國際標準。該標準為企業合規體系提出了全方位的要求。然而，對于我國企業來說，目前仍處在適應國際環境和相關規則的過程中。基于我國具體國情和企業實際情況，更應在了解相關國際標準的同時建設符合自身企業實情的合規體系。同時，課程主講者參與過《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》的研討，同時以參與人身份，加入了中國中小企業協會定制《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準的起草工作。對我國央國企、中小企業的合規建設有過深度參與的經歷。本課程將結合最新企業合規動態，尤其以ISO37301:2021合規管理國際標準、《中央企業合規管理辦法》等國家行業文件為藍本，輔以國家針對企業合規的最新保障措施，引導和促進企業合規管理體系建設，提升合規管理能力，最大程度維護企業的經營利益，預防法律合規風險。

【課程收獲/課程目標】

意識企業合規建設對企業經營發展的重要性。

了解企業合規體系建設標準體系。

掌握企業合規體系建設的具體措施手段。

運用企業合規體系防范企業經營的風險。

【課程特色】

表格化，直觀展示企業合規體系的建設要求；實例性，手把手讓企業復制合規體系建設架構。

【課程對象】

央國企董事長、總裁等企業中高級管理人員等

【課程大綱】

一、企業合規體系建設標準概況

1、企業合規何以重要

不合規的法律后果

合規建設與不合規的成本效應

合規建設的基本理念

典型案例剖析：國企刑事合規的風險點與國家監委、最高檢典型案例發布切入

2、主要企業合規體系建設標準文件及體系結構

ISO30301:2021合規管理體系結構

《中央企業合規管理指引（試行）》與《中央企業合規管理辦法》體系結構

《企業境外經營合規管理指引》體系結構

3、合規管理的術語和定義

二、企業合規體系建設的具體指標與要求

1、企業合規體系建設的基本要求和方式

如何制定有效的規章制度

《企業合規手冊》編制要點

2、合規風險指標

合規義務識別與風險類型

合規風險識別與分析評估工具

基于崗位的合規風險識別分析

基于流程的合規風險識別分析

3、合規組織指標

合規組織的要素和原則

合規組織的搭建與應用

4、合規調查指標

合規盡職調查與內部調查

執法的應對

三、企業合同管理合規中的風險預防與應對

1、合同管理的法律風險控制

企業合同管理中的基本問題

合同管理與企業法律風險

影響合同管理效果的外部因素

典型案例剖析：ipad商標合同糾紛引發的合同風險與損失

2、合同訂立過程中的合規風險與防范

合同的成立和生效（內容）認定與風險應對

締約過失責任及其法律風險應對

預約合同及其法律風險應對

格式合同的效力與法律風險應對

公章管理與合同風險應對

典型案例剖析：不同合同效力的風險應對及注意事項

3、合同審查的類型與風險應對

合同審查的基本方法

合同主體的審查應對

合同前置條款的審查應對

合同權利義務體系的構建與審查應對

合同履行過程中的條款監督與障礙風險

合同語言風險的審查應對

典型案例剖析：合同用語規范性對合同風險的防范的影響

4、合同履行中的風險應對

合同履行抗辯的適用條件與風險防范

合同變更與轉讓中的風險預防與事后救濟

合同解除的形式與風險承擔

違約責任的承擔與風險控制

合同的解釋規則

典型案例剖析：違約金與定金條款的同時適用問題

四、企業涉密安全與商業秘密保護的合規建設

1、企業涉密資料的保障機制

企業員工保密義務的風險與應對

競業禁止中的合規風險與應對

典型案例剖析：司法觀點下競業禁止協議與保密協議的區分

2、商業秘密保護的合規機制建立與風險應對

商業秘密的界定標準

侵犯商業秘密的認定標準

典型案例剖析：商業秘密保護模式的司法觀點歸納與總結

五、企業數據合規的風險與保護

1、數據合規下的法律責任與合規風險

數據合規的法律依據與數據保護的法律框架

數據合規的主要風險

2、數據合規的風險應對

數據合規自查與風險預防

優化企業內部數據管理規范

典型案例剖析：數據保護類型的司法觀點歸納與總結

王老師

王思遠 老師——企業法律合規管理專家

澳門科技大學法學博士

現任高校法學院副院長、碩士生導師

遼寧言之鼎律師事務所兼職律師

中國海商法學會會員

遼寧省法學會建筑法學研究會常務理事

錦州市太和區人民法院法官專業會議學者委員

入選遼寧省法學會青年法學博士智庫

遼寧省法學會金融法學、破產法學、學會法學教育研究會理事

【個人簡介】

王老師多年致力于民商法的理論與實務研究和教學工作，并具有法院、律師事務所從事法律實務工作經驗。近年著重對國有企業混改法律問題、民營經濟法律政策以及企業合規管理開展研究工作。主持教育部產學協同課題、遼寧省教育廳課題及參與省部級課題多項，發表學術論文多篇。曾受邀參加第三次全國法院環境資源審判工作視頻會議；并多次受邀參加國際商會中國國家委員會組織相關專業會議，掌握最近商業貿易領域主要關注熱點和前沿問題，并參與討論。作為起草人參與制訂中國中小企業協會團體標準《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）（現已生效）。目前正參編企業法務教材一部、撰寫國企混改法律問題專著一部。

王老師作為地方人民法院法官專業會議學者委員參與民商事疑難案件討論年均超過60件。為省內各市經濟和信息化委員會及廣大民營企業提供民營企業法律政策培訓：

包括但不限于《中小企業促進法》《電子商務法》共計7場，培訓相關省市干部、企業家近千人。

為省市國際貿易促進委員會提供國際貿易合規培訓2場，培訓相關省市干部百余人。

為市區兩級教育部門及校外培訓機構提供民辦教育法律風險管理于合規培訓多5場，培訓相關機構人員500余人。

為市級國資委及相關地方國企提供公司章程、公司治理法律實務培訓2場，培訓相關干部、企業負責人百余人。

【授課風格】

理論與實務并重，直擊司法觀點與法律核心問題。

【主講課程】

企業合規方向

《公司章程構建與公司治理架構的法律策略》

《應收賬款清欠合規管理與法律應對策略》

《國企混改法律合規管理與風險防范》

《企業合同管理流程與要點梳理》

《企業經營法律風險防范》

《勞動人事法律合規問題應對與管理》

《中小企業合規管理體系建立》

法律政策解讀方向

《企業應對消費者權益保護法的策略與注意要點》

《企業知識產權合規與法律風險防范》

《招投標法與法律風險防范》

《民法典》及相關法律釋義方向

《民法典與企業法律風險防范》

《公司法及其司法解釋對公司發展影響》

【教學現場】

《公司法及其司法解釋對公司發展影響》

【視頻鏈接】

國企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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